Kapitalmarktrechtliche Vertriebs Compliance

Der Wertpapiervertrieb ist sowohl der aufsichtsrechtlichen Kontrolle als auch möglichen Schadenersatzforderungen von Kunden zunehmend ausgesetzt. Unternehmen, die Anlageberatung und Vermögensverwaltung anbieten, müssen sich aufsichtsrechtlich so aufstellen, dass sie den mannigfachen und zunehmend komplexer werdenden Wohlverhaltensregeln des WpHG entsprechen. Neben der ohnehin schon anspruchsvollen Materie treten nun auch noch Aspekte der Taxonomie hinzu.

Seien Sie live dabei, wenn am Donnerstag, dem 28. September um 12:30 Uhr unser Referent RA Dr. Michael S.A. Langford, LL.M. in einer ca. 60-minütigen Session folgende Punkte beleuchtet:

• Der Wertpapiervertrieb – Belastung durch zusätzlichen Regulierungen.
• Bietet die Taxonomie möglicherweise neue Vertriebschancen?
• Wie kann man compliant Wertpapierberatung betreiben, ohne aufsichtsrechtliche Sanktionen oder Schadenersatzforderungen zu riskieren?
• Der Berater wurde durch den Gesetzgeber zum Multiplikator für das Thema nachhaltige Investitionen gemacht. Eine neue Rolle mit neuen Pflichten, aber auch Chancen?
• Nicht nur Kleinanleger wollen zunehmend „grün“ investieren, sondern auch institutionelle Anleger werden aufgrund aufsichtsrechtlicher Bestimmungen dazu gezwungen, in nachhaltige Anlagen zu investieren.