KI-Anwendungstraining im Investment Management
Die Kernaspekte und Grenzen moderner Technologien im Finanz- und Analysebereich
ANSPRECHPARTNER
Kerstin Oostendorp
Termine
4 Live Online-Sessions
17 - 20 Uhr
Frühjahr 2026:
14. April | 16. April
21. April | 23. April
Herbst 2026:
08. September | 10. September
15. September | 24. September
Von der Theorie zur Praxis: Erfolgreiche Integration neuer Tools in den Finanzalltag
Der Einsatz von KI im Investment Management ist weniger eine technische Frage als eine Frage der fachlichen Einordnung und der richtigen Steuerung. Analyseergebnisse lassen sich heute in Sekunden erzeugen – ihre Qualität, Nachvollziehbarkeit und regulatorische Einbettung bleiben jedoch anspruchsvoll. Ohne ein solides Verständnis der zugrunde liegenden Systeme besteht die Gefahr, KI entweder unkritisch zu übernehmen oder ihr Potenzial ungenutzt zu lassen.
Das KI-Anwendungstraining im Investment Management setzt genau an dieser Stelle an. Es vermittelt ein strukturiertes Verständnis dafür, wie moderne KI-Systeme funktionieren, welche Modelle und Werkzeuge aktuell relevant sind und wo ihre Grenzen liegen. Darüber hinaus werden ethische, rechtliche und organisatorische Aspekte behandelt, die für einen verantwortungsvollen Einsatz im Investment- und Research-Umfeld unerlässlich sind.
Ziel des Trainings ist es, eine belastbare Wissensbasis zu schaffen, auf der KI-Systeme kompetent bewertet, kontrolliert eingesetzt und sinnvoll in bestehende Analyse- und Reporting-Prozesse integriert werden können. Das Training ist modular aufgebaut, praxisnah konzipiert und richtet sich bewusst an Teilnehmende ohne umfassende technische Vorkenntnisse.
INHALTE
Modul 1:
Grundlagen und Einordnung von KI-Systemen
- Entwicklung und Funktionsweise moderner KI-Systeme
- Überblick über relevante KI-Technologien und Modelltypen
- Vergleich gängiger Standard-LLMs
- On-Premise-Lösungen und Retrieval-Augmented Generation (RAG)
- Typische Einsatzfelder von KI im Finanz- und Investmentumfeld
- Verzerrungen (Biases) und deren Auswirkungen
- Halluzinationen und Grenzen KI-gestützter Analysen
Modul 2:
Verantwortung und Steuerung von KI-Systemen
- Ethische Fragestellungen im Einsatz von KI-Systemen
- Rechtliche Rahmenbedingungen und regulatorische Einordnung
- Einstieg in das strukturierte Prompting
Modul 3:
Praxisnahe Anwendungen im Investment Management I (ChatGPT)
- Arbeiten mit ChatGPT: zentrale Funktionen und Einsatzmöglichkeiten
- Einstellungen und Personalisierung
- Spezialisierte GPTs, Modi und Shortcuts
- Typische Anwendungen im Investment- und Research-Kontext
Modul 4:
Praxisnahe Anwendungen im Investment Management II (MS Copilot)
- Einführung in Microsoft Copilot und dessen Einsatzfelder
- Copilot in Excel und Teams
- Grundlagen zu Power Automate und Copilot Studio
- Compliance-Aspekte und Best Practices im Unternehmensumfeld
Der inhaltliche Schwerpunkt der Module 3 und 4 liegt auf den Anwendungsfällen, Methoden und Strategien rund um ChatGPT und Microsoft Copilot. Diese beiden Systeme dienen als repräsentative Modelle, deren zugrunde liegende Prinzipien und Prompting-Techniken sich aber selbstverständlich auch auf andere KI-gestützte Anwendungen übertragen lassen.
ABLAUF
Das KI-Anwendungstraining besteht aus vier Online-Live-Sessions à drei Stunden Dauer und findet jeweils von 17:00 bis 20:00 Uhr statt. Die Sessions sind interaktiv gestaltet, um Verständnis und maximalen Lerntransfer zu ermöglichen.
Begleitend zu den Live-Sessions erhalten die Teilnehmenden Zugang zu allen Seminarunterlagen über das Learning Management System der DVFA. Die einzelnen Module werden aufgezeichnet und stehen im Nachgang zur Verfügung. Sämtliche Arbeitsunterlagen können heruntergeladen werden. Nach Abschluss des Trainings wird eine Teilnahmebescheinigung ausgestellt.
TECHNISCHE VORAUSSETZUNGEN
Für die Teilnahme sind keine technischen Vorkenntnisse oder bestehenden Zugänge notwendig. Ein eigener Zugang zu KI-Tools (z. B. ChatGPT oder Microsoft Copilot) ist optional und kann den nachhaltigen Lernerfolg unterstützen, da Inhalte und Anwendungsbeispiele nach dem Training eigenständig vertieft und praktisch erprobt werden können.
Zielgruppe
Das Training richtet sich an:
- Verantwortliche im Investment-, Research- oder Corporate-Finance-Bereich
- Analysten
- Portfoliomanager
- Asset Manager
Die Qualifizierung dient als Kompetenznachweis
im Sinne von Art. 4 der EU-KI-Verordnung (KI-VO).
Referenten
Dr. Thomas Bittner
Dr. Thomas Bittner ist geschäftsführender Gesellschafter der Organomics GmbH in Köln. Er unterstützt Kunden in Projekten zu KI und Organisationsentwicklung.
Nach der Ausbildung zum Verlagskaufmann studierte er Betriebswirtschaftslehre in Köln, Paris (HEC) und Montréal (McGill). Seine empirische Dissertation zum Themenbereich Investor Relations fertigte er an der Universität zu Köln an.
Nach Tätigkeiten in Beratungsunternehmen wechselte er in die Marktforschung und war schließlich acht Jahre lang Vorstand (CFO) bei einer der größten deutschen Marktforschungsgesellschaften.
Im Jahre 2011 gründete er die Organomics GmbH und beschäftigt sich heute insbesondere mit der Beratung zur Nutzung von KI im Finanzbereich. Er ist Autor mehrerer Studien zu diesem Thema und Mitglied im Fachausschuss KI der DVFA.
Julian Funke
Julian Funke verantwortet seit 2015 bei der IT-P GmbH die Bereiche Weiterentwicklung und Innovationen sowie die operativen Abteilungen für den Standort Hannover. In seiner jetzigen Position als Chief Information Officer unterstützt er branchenübergreifend Kunden bei der digitalen Transformation und Prozessautomatisierung.
Bevor er zu IT-P kam, arbeitete er intensiv in Bereichen wie Automatisierte Arbeitsverteilung, Datenanalyse und Wissensgenerierung.
Nach seiner Ausbildung zum Informatikkaufmann bei der HDI erwarb Julian Funke einen Bachelor-Abschluss der Wirtschaftsinformatik an der FHDW Hannover und absolvierte anschließend ein Masterstudium der Wirtschaftsinformatik an der FH Wismar.
Ehrenamtlich unterstützt er Startups in den Bereichen Prozessdigitalisierung, IT-Architektur und Künstliche-Intelligenz.
Sie haben Fragen?
Sie möchten mehr über das DVFA-Programm „KI-Anwendungstraining im Investment Management“ wissen?
Frau Oostendorp freut sich auf Ihren Anruf:
069-26 48 48-129
Oder schreiben Sie eine kurze Nachricht an koo@dvfa.de
